金融商品取引法・銀行法遵守【銀行・証券】 
金融庁の監督指針や最新の法令改正をシステムおよびオペレーションに反映させ、不適切な販売行為や法令違反を根絶する法務ガバナンス施策です。メリットは、業務停止命令等の行政処分を回避し、市場における「絶対的な信頼」を財務的な資産として死守することです。法務・コンプライアンス部門は定期的な臨店監査を実施。情報の正確性をデザインされた管理体制で証明し、銀行・証券としての存立基盤を法的に盤石なものにします。
 職種 |
総務・法務 |  施策難易度 |
★★★★☆ |
|---|---|---|---|
 業界① |
金融・保険 |  目的 |
絶対的信頼の死守 行政処分の回避 |
| 業界② |
銀行・証券 |  対象 |
コンプライアンス担当 経営層 金融庁 |
 費用 |
100〜500万円 |  実施期間 |
120 |
主なToDo
- 金融庁の監督指針や法令改正をシステムに反映させ、不適切な販売行為を根絶する
- 定期的な臨店監査を実施し、情報の正確性をデザインされた管理体制で証明する
- 企業の存立基盤を法的に盤石にし、市場における信頼を財務的な資産として守る
期待できる効果
業務停止命令等の行政処分を完全に回避。市場における「絶対的な信頼」を堅守し、安定した資金調達環境と預かり資産残高（AUM）の維持を法的に支える。
躓くところ
法改正スピードへの追随遅れ。現場の営業目標達成への焦りとルールの衝突。監査対応資料の作成にかかる膨大な事務工数と、報告内容の真正性担保。
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