証券外務員等の登録情報の管理【銀行・証券】 
証券外務員や内部管理責任者の登録情報をデータベース化し、有効期限や法定研修の受講状況を漏れなく管理する総務・法務コンプライアンス施策です。メリットは、無資格者による販売行為という致命的なコンプライアンス違反をゼロにし、事業免許の維持を法的に確実なものにすることです。総務部門は更新サイクルの自動アラートを運用。組織の規律をデザインされた管理体制で証明し、金融のプロとしての格付けを財務的な資産へと昇華させます。
 職種 |
総務・法務 |  施策難易度 |
★★☆☆☆ |
|---|---|---|---|
 業界① |
金融・保険 |  目的 |
コンプライアンス違反ゼロ 免許維持の確実化 |
| 業界② |
銀行・証券 |  対象 |
全従業員 外務員登録担当 法務部 |
 費用 |
20〜80万円 |  実施期間 |
30 |
主なToDo
- 証券外務員や内部管理責任者の登録情報をデータベース化し一元管理する
- 更新サイクルと法定研修の受講状況を自動アラート化し情報の規律を。
- 無資格者による販売という致命的違反を根絶し事業免許を法的に死守する
期待できる効果
致命的なコンプライアンス違反による行政処分リスクを排除。組織の規律を証明し、金融のプロとしての格付けを財務的な資産価値へと昇華させる。
躓くところ
多忙な営業現場での研修時間確保。システムへの登録漏れ（ヒューマンエラー）。試験不合格者に対する、業務配置の変更を巡る現場の混乱。
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