フィデューシャリー・デューティー推進【銀行・証券】 
顧客の最善の利益を優先する「フィデューシャリー・デューティー（受託者責任）」を全社的な行動指針として明文化し、遵守状況を監査する法務施策です。メリットは、利益相反取引の排除による透明性を高め、ESG投資家や長期保有顧客からの高い評価を財務価値へ昇華させることです。法務部門は利益相反管理方針を最新化。情報の透明性をデザインすることで、金融の未来を担う誠実なブランドを法的な側面から不動のものにします。
 職種 |
総務・法務 |  施策難易度 |
★★★☆☆ |
|---|---|---|---|
 業界① |
金融・保険 |  目的 |
ブランド価値の不動化 透明性の向上 |
| 業界② |
銀行・証券 |  対象 |
全従業員 投資家 株主 経営層 |
 費用 |
30〜100万円 |  実施期間 |
90 |
主なToDo
- 最善の利益を優先する「受託者責任」を全社的な行動指針として明文化する
- 利益相反取引を排除する管理方針を最新化し、遵守状況を法務部門が監査する
- 情報の透明性をデザインすることで誠実なブランドを法的に不動のものにする
期待できる効果
利益相反の排除による透明性を極限まで高め、ESG投資家や長期保有顧客からの圧倒的評価を財務価値へ昇華させる。金融業界における真の格付けを確立。
躓くところ
指針の抽象化による現場の判断の迷い。短期的利益（手数料稼ぎ等）と顧客利益の相反を巡る、評価制度との矛盾の解消。
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